美国监管机构对高盛处以51.25万美元罚款，称高盛未能发现潜在的市场操纵行为_体育

　　世界上最大的投资银行之一将因未能充分监控交易活动——包括潜在的市场操纵行为——而支付50多万美元。

　　美国金融业监管局(FINRA)执法部门表示，在2009年2月至2023年4月期间，高盛在九份监控报告中忽略了将认股权证、权利、股票和某些场外股票证券纳入其中，这些报告旨在发现潜在的自营和客户交易操纵案例。

　　根据美国金融业监管局的说法，高盛在“很长一段时间内”没有在报告中识别证券，大约在两年到12年以上之间。

　　监管机构发现，高盛在一份旨在查明潜在洗仓交易的监督报告中遗漏了2010年10月至2021年3月期间的认股权证，以及2010年10月至2022年4月期间的认股权证和单位。

　　美国金融监管局还表示，这家银行业巨头在2009年2月至2018年4月的监督报告中遗漏了认股权证、权利、单位和某些场外股票证券，这些报告可能会发现开市和收盘的潜在做法——一种旨在影响交易时段开盘或收盘时资产价格的市场操纵技术。

　　美国金融业监管局表示，报告中的漏洞使高盛无法对可能存在的市场操纵案件进行监管审查。

　　“从2009年2月到2023年4月中旬，这9份受影响的报告将识别出大约5000次(基于现有数据的推断)关于这些证券潜在操纵交易活动的警报。”

　　由于报告方面的失误，高盛同意接受一项谴责和51.25万美元的罚款，但没有承认或否认FINRA的调查结果。这家银行业巨头也采取了补救措施，并在截至2023年4月的9份监督报告中纳入了缺失的交易细节。

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